未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格

下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传，误导客户

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用IV.公平

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

直接投资子公司可以开展的业务包括（）。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务

（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益

以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。