单项选择题下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是()。

A.证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
C.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
D.证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝


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2.单项选择题证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户

8.单项选择题证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所

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向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应当依法报中国证监会核准。

题型:单项选择题

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

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下列选项中,不构成变相公开发行证券的是()。

题型:单项选择题

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。

题型:单项选择题

未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。

题型:单项选择题

证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险

题型:单项选择题

以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者的是()。

题型:单项选择题

欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的

题型:单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传,误导客户

题型:单项选择题