根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传,误导客户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。
I.协助办理开户手续
II.提供期货行情信息
III.代理客户进行期货交易
IV.提供交易设施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.2
B.3
C.4
D.5
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.5
B.10
C.15
D.20
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
最新试题
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,正确的是()。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于(),证券公司的人员数量不得超过()。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用IV.公平
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是:发行数额在()万元以上的。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。I.行情和交易系统的安装维护II.开户III.客户投诉的接待处理IV.划转期货保证金
()是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。