证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。
I.协助办理开户手续
II.提供期货行情信息
III.代理客户进行期货交易
IV.提供交易设施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.2
B.3
C.4
D.5
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.5
B.10
C.15
D.20
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
I.证监会及其派出机构
II.证券登记结算机构
III.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新试题
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
非法集资罪说法正确的是（）。I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人II.犯罪主观方面是故意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。