A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
D.违反保密规定,泄露有关信息
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查
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你可能感兴趣的试题
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E.《中华人民共和国宪法》
A.中国公民的居民身份证
B.中国人民解放军军人的军人身份证
C.中国人民武装警察的武警身份证件
D.香港澳门居民的港澳居民往来内地通行证
E.外国公民的护照
A.身份证件号码
B.注册资本
C.经营范围
D.法定代表人
E.负责人
A.强制性
B.互助性
C.保障性
D.实用性
E.自主性
A.证券发行
B.企业重组
C.兼并与收购
D.投资分析
E.风险投资
A.投标保函
B.付款保函
C.承包保函
D.履约保函
E.借款保函
A.委托人信息
B.小区账户
C.楼栋账户
D.业主账户
E.业主户住宅专项维修资金的缴纳
A.支付结算类中间业务
B.银行卡业务
C.代理类中间业务
D.担保及承诺类中间业务
E.网络银行业务
A.大集中系统代理贵金属业务系统
B.第三方管理系统
C.客户交易系统
D.行情分析软件
E.风险评估系统
A.委托收付款
B.咨询
C.代理
D.担保
E.租赁
最新试题
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。
对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
省联社收到新印制汇票专用章时应指定专人保管,做好登记、交接手续,并将印模原件报备农信银中心。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。
为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。
大集中系统跨法人机构通存通兑业务往来汇差,是各机构往来业务资金交易借贷方发生额轧差后的差额。
农合机构各营业网点已取得《反假货币上岗资格证书》的业务员,工作时必须持证上岗,在收缴假币时马上出示,并接受客户监督。
在个人通存通兑业务中,当柜员发现错账,发起的补正交易受一天累计取现不超过20万元的限制。
因系统网络故障等原因,营业网点无法即时为客户办理身份信息联网核查的,可采取其他方式验证居民身份证信息的真实性,不得随意拒绝办理业务,原则上应先办理业务,事后再及时进行联网核实。
农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。