A.业务凭证
B.账簿
C.有关规定要求的反映交易真实情况的合同
D.业务凭证、单据
E.业务函件
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A.商业银行
B.城市信用合作社
C.农村信用合作社
D.邮政储汇机构
E.政策性银行
A.客户的姓名
B.客户的性别
C.客户的国籍
D.客户的职业
E.客户的住所地或者工作单位地址
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施
A.国家元首
B.政府首脑
C.高层政要
D.重要的政府、司法或者军事高级官员
E.国有企业商管、政党要员
A.客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区,包括避税型离岸金融中心
B.客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员,外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑,政府、司法或军事部门高级官员,外国政党要员等
C.发生涉嫌恐怖融资的可疑交易,或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户
D.名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户,或与上述名单发生资金往来的客户
E.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料保存制度
C.依法建立交易记录保存制度
D.依法执行大额交易报告制度
E.依法执行可疑交易报告制度
A.客户身份
B.客户账户的属性
C.业务特点
D.交易规模和频率
E.交易方式
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.中国人民银行
E.中国银行
A.停业整顿
B.休业检查
C.扣押其经营许可证
D.吊销其经营许可证
E.停止营业
A.客户的名称
B.客户的住所
C.客户的经营范围
D.客户的组织机构代码
E.客户的税务登记证号码
最新试题
省联社是金融平台的间接参与者。
个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。
大集中系统跨法人机构通存通兑业务往来汇差,是各机构往来业务资金交易借贷方发生额轧差后的差额。
农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。
受理机构代开户机构成功办理跨法人机构更换存折业务后,客户与开户机构之间在存款合同的权利义务发生改变。
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。
为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。
对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
办理跨法人机构更换存折业务过程中,因受理机构出现管理不当或违规等情况时,开户机构有权追究受理机构的责任。