A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
E.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
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A.业务凭证
B.账簿
C.有关规定要求的反映交易真实情况的合同
D.业务凭证、单据
E.业务函件
A.商业银行
B.城市信用合作社
C.农村信用合作社
D.邮政储汇机构
E.政策性银行
A.客户的姓名
B.客户的性别
C.客户的国籍
D.客户的职业
E.客户的住所地或者工作单位地址
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施
A.国家元首
B.政府首脑
C.高层政要
D.重要的政府、司法或者军事高级官员
E.国有企业商管、政党要员
A.客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区,包括避税型离岸金融中心
B.客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员,外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑,政府、司法或军事部门高级官员,外国政党要员等
C.发生涉嫌恐怖融资的可疑交易,或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户
D.名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户,或与上述名单发生资金往来的客户
E.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料保存制度
C.依法建立交易记录保存制度
D.依法执行大额交易报告制度
E.依法执行可疑交易报告制度
A.客户身份
B.客户账户的属性
C.业务特点
D.交易规模和频率
E.交易方式
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.中国人民银行
E.中国银行
A.停业整顿
B.休业检查
C.扣押其经营许可证
D.吊销其经营许可证
E.停止营业
最新试题
受理机构代开户机构成功办理跨法人机构更换存折业务后,客户与开户机构之间在存款合同的权利义务发生改变。
省联社收到新印制汇票专用章时应指定专人保管,做好登记、交接手续,并将印模原件报备农信银中心。
对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。
同一营业网点在办理规定业务时,如之前已对该名客户进行过联网核查,且其身份信息未变,则必须再对其进行联网核查。
农合机构各营业网点已取得《反假货币上岗资格证书》的业务员,工作时必须持证上岗,在收缴假币时马上出示,并接受客户监督。
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。
撤销内部账户时,省联社技术信息部或各农合机构清算中心必须根据业务主管部门签署的销户申请或实际业务需要,经主管审核批准后方可撤销。
办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。
内部账户的开立必须遵循会计原则和符合农合机构会计基本制度的要求,严格按照业务要求开设,不得多头、擅自开设内部账户。