法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）。

下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户？（）

客户特性风险子项包括（）。

根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

每年（），法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认的自评表及相关证明材料报送中国人民银行或其分支机构。

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Officeof Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，执行指标主要用于评价？（）

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚？（）