投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于公...

单项选择题投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于公司上季末总资产的（）

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

1.单项选择题上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比率分级靠档加权计算方法。

A.派许加权综合价格指数
B.简单算术价格指数
C.基期加权价格指数
D.几何加权价格指数

2.单项选择题具备没有价格上的限制，成交迅速且成交率较高优点的委托方式是（）

A.市价委托
B.柜台委托
C.整数委托
D.限价委托

3.单项选择题一般来说，（）的快速发展，加剧了金融体系的竞争，提高了金融体系和资本*市场的运行效率，激活了金融创新。

A.个人投资者
B.上市公司
C.机构投资者
D.中小企业

4.单项选择题编制股价指数选定基期时，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一方法计算这一天的样本股（）

A.平均总市值
B.平均价格或总市值
C.平均价格
D.加权价格或总市值

5.单项选择题（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书

6.单项选择题基金托管人必须对（）负责，保证资产安全。

A.基金份额持有人
B.基金经理
C.证券交易所
D.基金管理人

7.单项选择题需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）

A.专项资产管理业务许可
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务

8.单项选择题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。

A.高中
B.大学本科
C.大学专科
D.中专

9.单项选择题证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

A.发行与回购
B.筹资与投资
C.一级市场与二级市场
D.投资与并购

10.单项选择题 风险管理与控制的核心包括（）。
Ⅰ．风险限额的确定
Ⅱ．风险限额的分配
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．风险的消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ