单项选择题以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有公司名称和符合要求的组织机构
D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额


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1.单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在三十日内执行,董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施()。

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁,再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼

2.单项选择题《中华人民共和国证券法》的适用范围为()。

A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

3.单项选择题参加证券资格考试人员,必须具备高中文化程度和()。

A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力

4.单项选择题期货交易与远期交易的区别之一在于()。

A.需进行交割
B.需签订合约
C.约定在未来以特定价格交易
D.标准化合约

5.单项选择题集合计划资产不可以用于()。

A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划

7.单项选择题在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。

A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算

8.单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决,实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

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基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

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根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直

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某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

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基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。

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投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。

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关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。

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某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。

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普通基金净值公告主要包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产

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