A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
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A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销
A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理
A.逐渐增加;可以申请赎回
B.处于变动中;不得申请赎回
C.逐渐减少;可以申请赎回
D.固定不变;不得申请赎回
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
A.独立性
B.相对性
C.绝对性
D.混用性
A.凡是依法设立的企业都是公司
B.凡是依法设立的公司都是法人
C.公司享有法人财产权
D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人
最新试题
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。