以下关于证券公司分公司的说法,正确的是()。
Ⅰ.分公司不具有企业法人资格
Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担
Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围
Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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对证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。
Ⅰ.要求审查董事任职资格
Ⅱ.要求审查监事任职资格
Ⅲ.破产申请
Ⅳ.变更公司申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满,被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销
A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理
A.逐渐增加;可以申请赎回
B.处于变动中;不得申请赎回
C.逐渐减少;可以申请赎回
D.固定不变;不得申请赎回
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关于操作风险的表述中,下列错误的是()。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。