证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。
I.经过负责人批准
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式
Ⅳ.采取电子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.具备证券业从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收购人利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,监管机构可以对收购人实行()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罚款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
I.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有()。
Ⅰ.董事会会议,应由董事本人出席,董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席
Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任
Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理
Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
证券金融公司履行的职责包括()。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况
Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。
Ⅰ.合格投资者累计不超过200人
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。
I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户
Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国证券法》,()的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券服务机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查