证券金融公司履行的职责包括()。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况
Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。
Ⅰ.合格投资者累计不超过200人
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。
I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户
Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国证券法》,()的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券服务机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
以下关于证券公司分公司的说法,正确的是()。
Ⅰ.分公司不具有企业法人资格
Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担
Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围
Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
对证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。
Ⅰ.要求审查董事任职资格
Ⅱ.要求审查监事任职资格
Ⅲ.破产申请
Ⅳ.变更公司申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满,被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
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下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
关于操作风险的表述中,下列错误的是()。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。