A.客户应向营业部申报其关联人
B.营业部发现疑似客户关联人应向融资融券部报告
C.推荐人应积极了解和掌握客户关联人和疑似关联人情况
D.以上都不正确
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A.应进行新开客户回访
B.应进行存量客户回访
C.每年存量客户回访,融资融券客户覆盖比例不低于10%
D.每年存量客户回访,融资融券客户覆盖比例不低于15%
E.回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》
A.面对面向客户讲解合同条款
B.征信调查
C.客户推荐
D.通知送达
E.账户监控
A.自然属性
B.交易属性
C.内部信用属性
D.外部信用属性
A.有效身份证件原件及复印件
B.普通A股证券账户证明文件
C.填妥的《银河证券融资融券业务申请表》
D.户口本
A.补仓通知
B.平仓通知
C.合约(合同)到期通知
D.提前了结融资融券关系通知
E.偿还债务通知
A.强制平仓以最有利于平仓成功的价格申报
B.采取市价和限价委托
C.采取市价委托
D.采取限价委托
A.以邮寄方式通知的,以寄出后若干日后即视为通知已经送达
B.以电子邮件方式发出通知的,以电子邮件发出后即视为通知已经送达
C.以电话方式通知的,以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的,以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
D.以短信方式通知的,以短信发出后即视为通知已经送达
A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
B.客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的,按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
C.融资业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
D.融券业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
A.T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例,客户在规定期限内未足额追加保证金,致使规定期限到期日(T+1日)日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例,T+2日进行强制平仓操作
B.融资或融券交易期限已满,客户未按约定偿还债务,则在到期日次日强制平仓
C.客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购,在该证券终止上市或要约收购公告发布日(设为T日)后一个交易日内(T+1日内)仍未了结该证券相关的融券关系,公司在T+2日进行强制平仓操作
D.出现法定或约定解除或终止合同情形,客户尚有债务未清偿,则在解除或终止合同日次日强制平仓
E.公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行(司法冻结或扣划),客户尚有未清偿债务的,则在要求日内强制平仓
A.客户的责任条款和公司的免责条款的含义,客户清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险,接受合同的约束
B.公司可提供客户的授信额度与可用融资融券额度模式
C.公司对标的证券暂停交易、终止上市或涉及收购等异常情况下的处理方式
D.公司进行强制平仓的有关约定和债务追偿的范围、顺序等
E.客户对信用账户卡等重要资料的保管要求等
最新试题
一般情况下,客户信用账户有负债,维保是200%,注册制证券整体持仓集中度不得高于()。
客户设置了合约偿还顺序,下列说法正确的是()。
融资合约到期后,客户了结合约时需要注意事项的描述中正确的是()。
一般情况下,个人客户开通信用账户必须准备的资料是()。
以下关于保证金比例的描述正确的是()。
保证金可用余额为负时,账户会()。
普通证券交易杠杆率(仓位)在0和1之间,两融交易的杠杆率区间是()。
维持担保比例大于等于()时,信用账户可以买入注册制股票。
信用账户可用资金减少的原因有()。
客户融券卖出A证券后,想偿还相应负债,应选择()。