多项选择题一般情况下,个人客户开通信用账户必须准备的资料是()。

A.征信报告
B.资产证明
C.借记卡(或卡号)
D.身份证


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1.多项选择题信用账户可用资金减少的原因有()。

A.罚息
B.融券费用扣收
C.季度结息
D.股息红利差异税

2.多项选择题下列关于客户可以在线自助申请授信额度,说法正确的是()。

A.客户申请授信4999万元,可自行在线申请,不需要营业部履行尽职调查职责
B.客户申请授信5000万元,无法直接申请成功,需要营业部履行尽职调查职责
C.客户申请授信1999万元,可自行在线申请
D.客户申请授信2100万元,可自行在线申请,需要营业部履行尽职调查职责

3.多项选择题以下关于保证金比例的描述正确的是()。

A.融券保证金比例越大,可融券数量越多
B.融资保证金比例越大,可融资金额越大
C.融资保证金比例越小,可融资金额越大
D.融券保证金比例越小,可融券数量越多

4.多项选择题客户在信用账户转入担保证券或现金后,可融资金额的大小取决于()。

A.集中度
B.融资保证金比例
C.客户的授信额度
D.当前的可用保证金余额

5.多项选择题以下()证券无法转入信用账户。

A.机构未解禁限售股
B.个人持有的IPO前限售股A股票,并同时在市场上购买的流动股A股票,自行购买的A股票
C.个人持有的IPO前解禁的限售股
D.个人持有的IPO前限售股

6.多项选择题客户与证券公司在融资融券业务中具有()法律关系。

A.全权委托关系
B.没有关系
C.财产信托关系
D.债权债务关系

7.多项选择题对于停牌超过10个交易日的股票,风控措施有()。

A.折算率调为0
B.调出可充抵保证金证券范围
C.禁止自普通账户转入到信用账户
D.市价跟踪沪深300指数

8.多项选择题发生客户追保时,为确保客户能够及时完成追保避免次一个交易日被强制平仓的措施有强制平仓的措施有()。

A.应提醒客户注意在追保日当日日终清算时还将收取利息,不要因收取利息造成日终维持担保比例未达到追保线(130%)而被平仓
B.客户经理及时电话与客户沟通并提醒客户按照合同书约定及追保通知内容,提示客户未完成追保将面临强制平仓风险
C.采用普通话与客户进行电话沟通,并全程做好录音、留痕
D.追保当日日终清算后维保比例需达到追保线(130%)以上

9.多项选择题下列有关融资融券业务合约到期日调整规则的描述正确的是()。

A.遇有非交易日到期的,合约期限顺延至非交易日之后的第一个交易日
B.遇有非交易日到期的,合约期限不顺延
C.投资者融资买入或融券卖出的标的证券被调整出标的证券范围的,原合约期限相应调整
D.投资者融资买入或融券卖出的标的证券被调整出标的证券范围的,原合约期限不变

10.多项选择题融券独占头寸业务可适用于以下()交易需求客户。

A.套期保值
B.可转债套利
C.市值对冲
D.alpha策略等投资交易策略客户