多项选择题按照相关法规规定,证券公司可以可以在合同中约定以其参与的资金为限,对投资者承担有限补偿责任。有关此“自有资金参与有限补偿”条款以下理解正确的是()

A.管理人为了增加客户对集合产品的信心,同时为了保护投资者利益,管理人以自有资金参与集合计划
B.对符合某些条件的集合计划委托人,以自有资金持有份额对应的资产为限,在集合计划出现亏损或者收益达不到基准时,有限弥补符合条件委托的亏损或者收益
C.当管理人持有份额对应资产赔付完毕时,管理人不再追加资金补偿
D.合同中一般都会对获得有限补偿的条件做出明确的规定,并不是所有的客户都能无条件获得有限补偿


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题以下哪些产品可以向公开媒体公开推介()

A.公募基金
B.私募基金
C.券商集合理财
D.人寿保险
E.基金特定客户资产管理计划

2.多项选择题券商集合资产管理计划的信息披露方式包括()。

A.集合资产管理季度报告
B.托管季度报告
C.集合资产管理年度报告
D.托管年度报告
E.其他临时通告

3.多项选择题券商集合资产管理计划推广期结束时,在()情况下,该计划推广失败。

A.推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定
B.委托人参与金额低于3000万元
C.委托人人数少于2人
D.有超过目标规模的参与申请
E.推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力

5.多项选择题以下哪些产品可以向媒体公开推介?()

A.公募基金
B.私募基金
C.券商集合理财
D.人寿保险
E.基金特定客户资产管理计划

6.多项选择题客户李小姐向客户经理小王咨询投资产品,其可投资资产为50万元,从投资起点看,以下哪些产品可供李小姐选择()。

A.公募基金
B.理财产品
C.券商集合资产管理计划的小集合
D.基金特定客户资产管理计划

8.单项选择题某基金专户产品在资产管理合同中约定,在计划存续期间的非开放日,客户可以违约退出,以下说法正确的是()

A.退出违约金不得低于退出金额的2%
B.不收退出违约金
C.退出违约金不得高于退出金额的2%

9.单项选择题如果基金专户产品初始销售期届满未能成功设立,如何处置客户已缴纳款项?()

A.在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
B.在初始销售期限届满后60日内返还客户已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
C.在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项,不计利息
D.在初始销售期限届满后60日内返还客户已缴纳的款项,不计利息