A.飞单极易诱发法律风险,造成农业银行损失
B.不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险
C.代销产品时,按要求签订代理风险声明书,可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
D.诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因
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A.对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等,是法律风险的重要来源
B.与第三方机构合作过程中,权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等,是法律风险的重要来源
C.通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程,也是法律风险不断涌现的过程
D.从现有情况来看,私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题
A.合规风险是私人银行业务面临的三大风险之一
B.操作风险是私人银行业务的突出风险
C.声誉风险是私人银行必须加于重视的重大风险
D.法律风险是私人银行业务发展的底线风险
A.服务高净值个人客户,私密性强,合规要求高
B.为满足客户需求,不断推出新业务、新产品,风险形势日益复杂
C.声誉风险是私人银行面临的重大风险之一
D.私人银行业务模式固定,较少因业务创新而承担相应风险
A.法律风险管理主要是指法律风险防控
B.法律风险管理,即识别、应对法律风险
C.法律风险管理包括识别、评估、应对、监督检查等过程,是一个闭环动态更新的风险管理体系
D.做好法律风险管理,第一步在于要全面充分评估现有法律风险,通过损失度、发生可能性两个维度,衡量风险大小,从而决定对风险的管理原则
A.各类风险管理需要依据法律进行风险定性,判断法律责任
B.各类风险控制措施需要借助法律手段
C.法律风险在多数情况下是其他风险的最终形态
D.法律风险管理将明显促进操作风险和合规风险管理工作
A.操作风险主要考虑内部运作机制的适当性,而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性
B.两者的管理措施差别不大
C.从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标
D.从新资本协议的规定来看,几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险
A.基于法律上的原因产生的风险
B.直接后果是法律上的不利益
C.通常是银行风险的终极形态
D.在商业银行各项经营管理活动中普遍存在
A.自然人
B.法人
C.机构客户
D.优先级客户
A.同一商业银行
B.同一账户
C.同一营业机构
D.同一结算账户
A.五个
B.七个
C.十个
D.十五个
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