单项选择题取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5


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5.单项选择题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产清算财产的关系是()。

A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产

6.单项选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

7.单项选择题《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,()。

A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,客户无论因何种原因没有及时收到通知,都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的,不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的,应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,但客户因第三方原因没有收到通知的,证券公司不进行强制平仓等动作

9.单项选择题向()发行公司债券票面总额超过五千万元的,应当由承销团承销。

A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象

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基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

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下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。

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投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。

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基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。

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甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。

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应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构

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某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。

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下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人

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关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。

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()不属于基金信息披露的内容。

题型:单项选择题