（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公...

单项选择题（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

A.发起设立
B.同时设立
C.募集设立
D.单纯设立

1.单项选择题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10

2.单项选择题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A.1%
B.3%
C.5%
D.7%

3.单项选择题有限责任公司股东不得多于（）个。

A.40
B.50
C.60
D.70

4.单项选择题我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指（）

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

5.单项选择题发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.30%
B.50%
C.70%
D.90%

6.单项选择题（）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券交易所
D.中国期货业协会

7.单项选择题合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

A.1
B.2
C.3
D.4

8.单项选择题单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

A.10；2
B.10；3
C.15；2
D.15；3

9.单项选择题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.10万以上50万以下
B.10万以上60万以下
C.30万以上50万以下
D.30万以上60万以下

10.单项选择题我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

A.证监会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.银行业协会