证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感兴趣的试题
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,正确的是()
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于货币市场基金的说法,不正确的是()
Ⅰ.适合长期投资
Ⅱ.既适合短期投资,也适合长期投资
Ⅲ.没有投资风险
Ⅳ.适合短期投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列选项中,属于公开信息的是()
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列关于分级基金特点的表述,正确的是()
Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性
Ⅱ.一只基金,多类份额,多种投资工具
Ⅲ.A类、B类份额分级,资产合并运作
Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金上市交易公告书应披露的事项包括()
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金财务状况
Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ.基金托管人报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下属于基金合同当事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列属于基金市场营销特殊性的是()
Ⅰ.专业性
Ⅱ.一次性
Ⅲ.持续性
Ⅳ.服务性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于基金业协会的会员类别的是()
Ⅰ.联席会员
Ⅱ.特别会员
Ⅲ.临时会员
Ⅳ.普通会员
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金的说法,错误的是()
Ⅰ.封闭式基金没有规模限制
Ⅱ.开放式基金规模固定
Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务中资金账户的管理包括()
Ⅰ.资金账户的开户和销户
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新试题
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人