A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年
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A.二级授权或转授权需经总经理批准
B.二级授权或转授权不需经总经理批准
C.二级授权或转授权只需经副总经理批准
D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理
A.发生部门或分支机构
B.总经理办公室
C.经济业务总部
D.人力资源部
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部
A.30%;7%
B.50%;10%
C.100%;10%
A.由董事长行使
B.由总经理行使
C.由会议集中决定
D.以上都不对
A.B类实习生
B.A类实习生
C.A类、B类实习生都是
D.C类实习生
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年;2年
B.3年;2年
C.2年;3年
D.3年;3年
A.移交手续
B.交接手续
C.清点手续
D.清点移交
A.上市公司名称
B.上市公司简称或股票代码
C.项目立项编号
D.可能泄露上市公司信息的内容
最新试题
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。