A.二级授权或转授权需经总经理批准
B.二级授权或转授权不需经总经理批准
C.二级授权或转授权只需经副总经理批准
D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理
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A.发生部门或分支机构
B.总经理办公室
C.经济业务总部
D.人力资源部
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部
A.30%;7%
B.50%;10%
C.100%;10%
A.由董事长行使
B.由总经理行使
C.由会议集中决定
D.以上都不对
A.B类实习生
B.A类实习生
C.A类、B类实习生都是
D.C类实习生
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年;2年
B.3年;2年
C.2年;3年
D.3年;3年
A.移交手续
B.交接手续
C.清点手续
D.清点移交
A.上市公司名称
B.上市公司简称或股票代码
C.项目立项编号
D.可能泄露上市公司信息的内容
A.50%;50%
B.60%;40%
C.40%;40%
最新试题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。