A.严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度
B.严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金投资者的有效指令
C.严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外,拒绝投资者的认购、申购或赎回申请
D.挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
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A.行政管理部
B.财务会计部
C.信息技术中心
A.系统管理员
B.VIP用户
C.普通用户
D.一般用户
A.质量管理体系文件废止(改版)申请表
B.质量管理体系文件废止(修订)申请表
C.质量管理体系文件修订(作废)申请表
D.质量管理体系文件废止申请表
A.营业部财务主管
B.营业部出纳岗
C.营业部运营总监
D.营业部综合岗
A.3
B.5
C.7
A.1级
B.2级
C.1等
D.2等
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
A.信息技术中心
B.财务会计部
C.辽宁分公司或深圳办事处
D.经纪业务总部
A.16:00
B.15:00
C.17:00
D.15:30
A.2;2;2;5
B.2;2;5;5
C.5;2;2;5
D.2;5;5;2
最新试题
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。