法人投资者新开B股证券账户必须提供有效的证件（）。

多项选择题法人投资者新开B股证券账户必须提供有效的证件（）。

A.划款凭证
B.董事会或董事、主要股东授权委托书
C.授权人的有效身份证明文件复印件和代理人身份证明文件及复印件
D.注册地在境外或港、澳、台地区企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件

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1.多项选择题上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。

A.投资价值研究报告
B.信息披露文件
C.增发招股说明书
D.认购邀请书

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2.多项选择题通常基金销售收入包括（）。

A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入

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3.多项选择题软件使用安全要求（）。

A.禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件（公司总部由信息技术中心审批，各分支机构由电脑部经理审批），严禁安装各类游戏软件
B.禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件
C.经远程通信传送的程序或数据及外来的文件，必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用

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4.多项选择题客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。

A.客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B.客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区

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5.多项选择题网络系统岗根据申请人信息进行审核并进行哪些操作网络系统相关配置（）。

A.所属VLAN
B.IP地址
C.交换机端口及跳线
D.访问策略

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6.多项选择题实物资产验收入库后，资产管理员应对实物资产按照附件（）。

A.“实物资产分类编码表”输入实物资产编码
B.并按“信达证券有限公司固定资产标签”规定的统一格式粘贴标签
C.编码之后由财务会计部进行报销批准，确认形成实物资产

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7.多项选择题营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。

A.营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
B.营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
C.营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展
D.营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善
E.人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为

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8.多项选择题网上委托系统应采用如下标准建设（）。

A.至少两条线路接入互联网
B.采用同一个运营商的线路应通过不同的节点接入
C.通过防火墙等安全设备与互联网相连
D.必须通过不同运营商接入

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9.多项选择题签报事项的缓急程度分为（）。

A.一般件
B.急件
C.紧急
D.特急

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10.多项选择题员工办公用计算机终端安全管理要求（）。

A.公司员工对自己使用的办公计算机终端的安全管理负责，按公司规定规范计算机使用行为，不利用公司资源处理与工作无关的事务
B.公司员工应及时升级计算机操作系统补丁和防病毒软件的升级补丁，在日常工作中遇到系统故障、病毒发作等异常应及时与信息技术中心相关人员联系，并配合进行相应的处置
C.公司员工应谨慎使用U盘等移动存储介质进行文档、数据的复制和存储操作。原则上只能使用公司统一配发的U盘和移动硬盘，因工作需求另行购置的移动存储设备在使用前需经部门领导同意并报信息技术中心备案后才能使用
D.公司员工计算机的防病毒软件配置了每周一次的全盘扫描策略，使用者应确保扫描操作的执行。如果因工作需要中断扫描，应在空闲时间重新执行全盘扫描操作

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