A.《证券账户注册申请表》
B.《证券交易委托代理合同文件》
C.客户身份证复印件
D.证券账户复印件
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
B.为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
C.对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
D.负责公司总部金融资讯产品的统一采购
A.接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
B.向投资人承诺证券投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
A.所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上
B.为人正派，责任感强，工作中沟通协作良好
C.在现职务任职时间满一年
D.符合职务的任职要求
E.工作业绩突出，原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好
A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
A.负责客户招揽
B.负责客户服务
C.负责客户投诉
D.负责客户回访
A.一般代理方式
B.一般风险代理方式
C.全风险代理方式
A.应具有良好的资产质量
B.有正常的经营管理水平
C.财务状况稳健，盈利状况正常
D.行业地位和发展前景明朗
A.资金划拨人员按照三级事件报告程序立即报告存管经理，经存管经理检查分析确认后，报告部门总经理
B.为确保当日资金正常交收，以先付后收、金额从大到小为序，采用立即更换备用机器或启动移动电脑及3G无线网卡，登陆网银进行交收划款
C.立即电话联系各存管银行客户经理，同时填制银行划款凭证，实施手工划款
D.以上三种方式无法完成时，清算中心在确认登记公司头寸足额时，可与第二日进行补充交收
A.划款凭证
B.董事会或董事、主要股东授权委托书
C.授权人的有效身份证明文件复印件和代理人身份证明文件及复印件
D.注册地在境外或港、澳、台地区企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件
最新试题
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。