A.资产管理合同
B.说明书
C.风险揭示书
D.客户资料
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A.项目负责人
B.保荐代表人
C.项目档案责任人
A.《证券账户注册申请表》
B.《证券交易委托代理合同文件》
C.客户身份证复印件
D.证券账户复印件
A.负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
B.为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
C.对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
D.负责公司总部金融资讯产品的统一采购
A.接受投资人的全权委托,代理从事证券买卖
B.向投资人承诺证券投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
A.所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上
B.为人正派,责任感强,工作中沟通协作良好
C.在现职务任职时间满一年
D.符合职务的任职要求
E.工作业绩突出,原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好
A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
A.负责客户招揽
B.负责客户服务
C.负责客户投诉
D.负责客户回访
A.一般代理方式
B.一般风险代理方式
C.全风险代理方式
A.应具有良好的资产质量
B.有正常的经营管理水平
C.财务状况稳健,盈利状况正常
D.行业地位和发展前景明朗
最新试题
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。