证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。