证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。