损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。