A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
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A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.能有效防止操纵市场
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
D.私募风险投资基金
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
A.申购和赎回申请的提出
B.申购和赎回申请的确认与通知
C.申购和赎回的清算交收与登记
D.申购和赎回申请的场所
A.交易工具的期限
B.交割期限
C.市场性质
D.交易标的物
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.居民
A.10
B.15
C.30
D.60
A.3
B.4
C.5
D.6
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.混合基金
A.QDII
B.XBRL
C.RQDII
D.ETF
最新试题
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
招募说明书摘要的内容不包括()
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()