单项选择题

基金销售人员禁止性规范包括()
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。

A.证监局
B.基金监管机构
C.自律组织
D.基金监管机构和自律组织

2.单项选择题以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是()

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础
C.对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D.以上说法都不对

3.单项选择题以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()

A.制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告
C.指导和管理基金业协会的活动
D.监督检查基金信息的披露情况

6.单项选择题国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()

A.营销保险策略
B.债券保险策略
C.对冲保险策略
D.股票保险策略

7.单项选择题监事会依法行使的职权不包括()

A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

8.单项选择题根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是()

A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定监督基金管理人的运作投资

9.单项选择题目前,居民理财的主要方式是货币储蓄和()

A.融资
B.筹资
C.投资
D.基金

10.单项选择题积极型的投资者一般会选择()

A.保本型基金
B.股票型基金
C.货币市场基金
D.债券型基金

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