基金销售人员禁止性规范包括()
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.证监局
B.基金监管机构
C.自律组织
D.基金监管机构和自律组织
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础
C.对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D.以上说法都不对
A.制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告
C.指导和管理基金业协会的活动
D.监督检查基金信息的披露情况
A.属性
B.收益
C.风险
D.特点
A.资产配置教育
B.投资决策教育
C.权益保护教育
D.投资风险教育
A.营销保险策略
B.债券保险策略
C.对冲保险策略
D.股票保险策略
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定监督基金管理人的运作投资
A.融资
B.筹资
C.投资
D.基金
A.保本型基金
B.股票型基金
C.货币市场基金
D.债券型基金
最新试题
基金与保险产品的区别不包括()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
世界上()被看作是最早的基金。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
招募说明书摘要的内容不包括()
利润原则是指()
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。