A.建立相应的行为失范监察制度
B.会计部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度
C.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
D.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理
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A.客户与客户
B.银行与银行
C.银行内部业务台账与会计账
D.银行与客户
A.大额出账和走账
B.新客户大额存款和开设账户
C.所有客户出账业务的用途
D.客户对账
A.性质
B.规模
C.复杂程度
D.风险特征
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.关键风险指标的监测
D.内部控制的测试和审查
A.确保业务外包有严谨的合同
B.确保业务外包有严谨的服务协议
C.各方的责任义务规定明确
D.为操作风险提取充足的资本
A.100
B.50
C.30
D.10
A.操作风险事件
B.关键风险指标
C.自我风险评估
D.操作风险所需资本充足水平
A.操作风险事件
B.关键风险指标
C.自我风险评估
D.操作风险所需资本充足水平
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
A.商业银行签订的合同因违反法律法规可能被依法撤销或者确认无效的
B.商业银行因不完善或有问题的内部程序所财务损失的
C.商业银行因违约、侵权被提起诉讼或者申请仲裁,依法可能承担赔偿责任的
D.商业银行的业务活动违反法律或行政法规,依法可能承担行政责任或刑事责任的
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商业银行应当建立完善的()系统,对客户进行分类管理,对资信不良的借款人实施授信禁入。
商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
下列关于商业银行对集团客户授信应遵循原则的说法,错误的是()。
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商业银行在授信决策过程中,应严格要求授信工作人员做到()。
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下列关于商业银行保管基金资产的说法,正确的有()。
商业银行应当建立规范的(),满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。
商业银行()内部控制的重点是:严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责,建立和健全计算机信息系统风险防范的制度,确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全。