A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.股东
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A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.法律法规
B.监管要求
C.技术、财务、经营和风险相关方等因素
D.监管部门的内部控制指标
A.应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
B.应配备具有相应资质和能力的审计人员
C.有权获得商业银行的所有经营、管理信息
D.应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告
A.组织结构的复杂程度
B.银行业务性质
C.行业变动趋势
D.机构变革以及员工的流动
A.依据业务范围、性质和时限主动进行
B.评估风险的后果、概率和风险级别
C.不需考虑环境和条件的变化
D.必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型
A.为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B.控制的策略与方法
C.控制的资源需求
D.控制的时限要求
A.高层检查
B.行为控制
C.实物控制
D.审批与授权
A.对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制
D.对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序
A.确保信息的完整性、安全性和可用性
B.明确计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责
C.建立和健全计算机信息系统风险防范的制度
D.确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全
A.信息系统设备
B.数据
C.系统运行
D.系统环境
最新试题
商业银行应建立有效的信息交流和反馈机制,以确保()。
商业银行在授信决策过程中,应严格要求授信工作人员做到()。
商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
下列关于商业银行资金业务经营管理的说法,正确的有()。
下列关于商业银行“印、押、证”三分管制度的说法,正确的有()。
下列关于商业银行保管基金资产的说法,正确的有()。
下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法,正确的有()。
商业银行应根据()确定交易对手、投资对象的授信额度和期限。
下列关于商业银行建立授信风险责任制的说法,正确的有()。
下列关于商业银行账户管理有关规定的说法,错误的是()。