单项选择题基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。
A.信息披露
B.防火墙
C.隔离墙
D.信息共享
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1.单项选择题基金管理公司的解散应当按照()等法律、行政法规的规定办理。
A.《公司破产法》
B.《公司法》
C.《商法》
D.《保险法》
2.单项选择题基金管理公司变更为中外合资的,还应当按照有关规定申领(),并开设外汇资本金账户。
A.《外商投资企业批准证书》
B.《外商投资企业申请书》
C.《外商投资企业变更说明书》
D.《企业重要事项变更说明》
3.单项选择题中国证监会审查基金管理公司设立申请,下列方式不正确的是()。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
C.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D.委托公估公司审查基金管理公司设立申请
4.单项选择题证券投资基金管理公司管理办法所称证券投资基金管理公司,是指经()批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院
7.判断题个人不得委托其他机构代持子公司的股权。
10.判断题基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。
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在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
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在私人银行推介产品的运营监控管理中,涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的,可直接向总行运营部进行协调沟通。
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信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。
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私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
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信托公司信托产品可以设计为开放式。
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对私人银行推介产品的风险信息进行预警时,存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。
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商业银行可以为多个理财计划对应的投资资产组合进行建立统一账户,并实现综合管理。
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总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。
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在私人银行推介产品监控管理中,发起机构私人银行业务部门的风险及处置信息应及时上报总行私人银行事业部,但不需抄报同级资产监控部门。
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银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。
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