单项选择题证券公司、资产托管机构破产或者清算时,集合计划资产()其破产财产或者清算财产。
A.部分属于
B.全部属于
C.不属于
D.依据情况而定
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1.单项选择题特定客户应当是证券公司自身的客户,或者是代理推广机构的客户,并且参与资金()。
A.最低限额符合中国证监会的规定
B.最高额符合中国证监会的规定
C.最低额符合中国银监会的规定
D.最高额符合中国银监会的规定
2.单项选择题资产管理业务中,客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。
A.合法性
B.安全性
C.广泛性
D.可持续性
3.单项选择题证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
A.7
B.5
C.3
D.1
4.单项选择题中国证监会及其派出机构依照()原则,采取有效措施,促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
A.公告监管
B.规范监管
C.实体监管
D.审慎监管
5.单项选择题证券公司从事客户资产管理业务,应当实行()。
A.独立账户管理
B.集中运营管理
C.业务分类管理
D.金额分类管理
6.单项选择题证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循()原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.风险控制
B.风险分类
C.风险匹配
D.风险规避
7.单项选择题资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起()内,编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会备案。
A.3个月
B.2个月
C.1个月
D.15个工作日
8.单项选择题为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后()个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。
A.7
B.5
C.3
D.1
9.单项选择题对资产管理合同任何形式的变更、补充,资产管理人应当在变更或补充发生之日起()个工作日内报中国证监会备案。
A.1
B.3
C.5
D.7
10.单项选择题为单一客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当在()个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
A.3
B.1
C.7
D.5
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商业银行在披露理财产品的相关信息时,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。
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