在特殊情况下，商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。

在私人银行推介产品运营情况的检查中，应综合包括走访记录、媒体报道、监管部门通报等信息。

在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。

在私人银行推介产品监控管理中，发起机构私人银行业务部门的风险及处置信息应及时上报总行私人银行事业部，但不需抄报同级资产监控部门。

私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。

在月末、季末商业银行可以变相调节存贷比等监管指标，进行监管套利。

所称银信理财合作业务，是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司，由信托公司担任委托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。

商业银行可以将客户（包括个人客户和机构客户）理财资金委托给信托公司进行投资。

“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。

在私人银行推介产品监控管理中，对于组合投资类产品，应分拆各期次资金和资产方项目分别进行监控管理。