单项选择题基金管理公司的子公司变更持股()以上的股东时,应在事前向中国证监会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.25%
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1.单项选择题基金管理公司投资公司管理的资产管理计划应自投资之日起()个工作日内向中国证监会申报。
A.3
B.5
C.7
D.10
2.单项选择题中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请,应自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
A.20
B.30
C.60
D.90
3.单项选择题与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应在最近()年没有因违法违规行为受到重大行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.单项选择题未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司但尚不构成犯罪,且没有违法所得的,处()罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.100万元以上200万元以下
5.单项选择题未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司的,由中国银行业监督管理委员会依法予以取缔,尚不构成犯罪且有()违法所得的,处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.300万元
6.单项选择题信托公司可以加入中国信托业协会,中国信托业协会属于()组织。
A.自律性
B.监管性
C.地方性
D.盈利性
7.单项选择题信托公司违反()规则的,中国银行业监督管理委员会责令限期改正。
A.风险经营
B.合理经营
C.审慎经营
D.保守经营
8.单项选择题信托公司的离任审计结果须报()备案。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.受益人大会
D.中国人民银行
9.单项选择题信托公司每年应当从()利润中提取赔偿准备金。
A.净利润
B.营业利润
C.总利润
D.毛利润
10.单项选择题赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的()时,可不再提取。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
最新试题
信托公司在开展银信理财合作业务过程中,可以根据情况,开展通道类业务。
题型:判断题
在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
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商业银行不得发行和销售无真实投资、无测算依据的理财产品。
题型:判断题
信托公司信托赔偿准备金低于银信合作信托贷款余额的5%的,信托公司不得分红。
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信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。
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对于私人银行推介产品,经定期监测检查发现并确认产品存在本金或收益损失可能的,可不经预警程序直接纳入关注类名单管理。
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对私人银行推介产品的风险信息进行预警时,存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。
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私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
题型:判断题
商业银行可以发行无充分信息披露的理财产品。
题型:判断题
在私人银行推介产品管理中,可以引入第三方项目资金监管机构。
题型:判断题