在特殊情况下，商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。

信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。

民生银行“基本风险政策”再按年度集中制定。

在私人银行推介产品管理中，可以引入第三方项目资金监管机构。

根据代销业务的规定，代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的，应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。

对私人银行推介产品的风险信息进行预警时，存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。

在私人银行推介产品的运营监控管理中，涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的，可直接向总行运营部进行协调沟通。

在私人银行推介产品监控管理中，对于组合投资类产品，应分拆各期次资金和资产方项目分别进行监控管理。

信托公司信托赔偿准备金低于银信合作信托贷款余额的5%的，信托公司不得分红。

在私人银行推介产品管理中，发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。