在私人银行推介产品管理中，发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。

在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

在特殊情况下，商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。

“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。

总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查，并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。

信托公司信托赔偿准备金低于银信合作信托贷款余额的5%的，信托公司不得分红。

信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。

对于私人银行推介产品，经定期监测检查发现并确认产品存在本金或收益损失可能的，可不经预警程序直接纳入关注类名单管理。

商业银行在披露理财产品的相关信息时，应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。

在私人银行推介产品的运营监控管理中，涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的，可直接向总行运营部进行协调沟通。