在私人银行推介产品管理中，发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。

在私人银行推介产品监控管理中，对于组合投资类产品，应分拆各期次资金和资产方项目分别进行监控管理。

在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。

对于私人银行推介产品，经定期监测检查发现并确认产品存在本金或收益损失可能的，可不经预警程序直接纳入关注类名单管理。

媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。

在私人银行推介产品监控管理中，发起机构私人银行业务部门的风险及处置信息应及时上报总行私人银行事业部，但不需抄报同级资产监控部门。

在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

所称银信理财合作业务，是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司，由信托公司担任委托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。

总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。

“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。