在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未...

多项选择题在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

A.行内通报批评
B.对造成重大损失的相关人员进行问责
C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
D.暂停违规经营机构主管人员的职务

1.多项选择题在对代销业务合作机构进行基本情况调查时，应包含以下内容（）。

A.近两年管理层变动
B.与民生银行业务合作开展情况
C.是否涉及重大诉讼及进展情况
D.同类业务开展情况

2.多项选择题以下属于代销业务基本特征的是（）。

A.民生银行仅负责相关资金的归集和分配
B.民生银行协助合作机构进行推介活动的组织和安排，并以民生银行名义直接推介产品
C.客户自行承担投资风险
D.民生银行不承诺收益、不承担任何担保责任、不垫付任何资金，亦不承担任何还款责任

3.多项选择题代销业务合作机构的职责由（）。

A.产品销售
B.投资者服务
C.资金管理
D.资产运用
E.资金分配

4.多项选择题在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

A.建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
B.对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
C.对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
D.对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

5.多项选择题在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。

A.总行私人银行事业部
B.总行资产监控部
C.总行法律合规部
D.总行资产托管部

6.多项选择题以下属于私人推介产品发起机构职责的有（）。

A.执行总行产品相关管理制度与规定，指定监控责任人
B.负责对产品运营情况及担保人、抵质押物等变化情况开展定期检查
C.做好风险预警处置，风险及处置信息及时上报总行私人银行事业部
D.执行总行对产品监控职责在分支行不同部门及人员之间的分工界定决议
E.以上都是

7.多项选择题以下属于私人银行推介产品运营监控管理方案内容的有（）。

A.明确监控执行责任人
B.明确产品信息披露
C.明确日常监控检查明确
D.突发事件报告处理

8.多项选择题私人银行产品监控管理是指在产品成立后投资运作存续期间，由总行私人银行事业部及各产品发起机构协同实施的对产品成立后运营风险的管理，它的主要内容包括对产品运营风险的（）。

A.监测
B.检查
C.预警
D.报告
E.反馈

9.多项选择题负责落实私人银行推介产品运营监控管理工作的第一责任人是（）。

A.发起机构申报产品的客户经理
B.发起机构私人银行事业部
C.发起机构申报产品的产品经理
D.客户经理、产品经理所在机构
E.以上都是

10.多项选择题以下关于私人银行推介产品的发起机构向向总行私人银行事业部提交产品定期监测检查报告说法正确的是（）。

A.一般产品须在每季度初15个工作日内提交
B.PE类产品可在每半年初15个工作日内提交
C.关注类产品需按月提交
D.关注类产品提交的时限为月初5个工作日内
E.以上都对