A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
B.原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额
C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系
D.管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额
E.管理人与原始权益人同为第三方董事
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A.具备证券资产管理业务资格
B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有完善的合规制度
D.最近3年未出现亏损
E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
A.基础资产运行情况
B.特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
C.专项计划账户资金收支情况
D.需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
E.会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
A.证券交易所
B.中国证券业协会机构间报价与转让系统
C.银行间市场
D.证券公司柜台市场
E.中国证监会认可的其他交易场
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
B.办理资产支持证券发行事宜
C.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
E.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.具有相关业务资格的商业银行
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.具有托管业务资格的证券公司
D.具有相关资格的信托公司
E.具有相关资格的保险公司
A.企业应收款
B.信贷资产
C.信托受益权
D.基础设施收益权
E.商业物业等不动产财产
A.证券交易场所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.住所地证监会派出机构
E.银监会派出机构
A.购买条件
B.购买规模
C.流动性风险
D.信用风险
E.风险控制措施
A.未按计划说明书约定分配收益
B.资产支持证券信用等级发生不利调整
C.基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失
D.基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化
E.预计基础资产现金流相比预期减少20%以上
A.管理人
B.托管人
C.权益人
D.特定权益人
E.交易机构
最新试题
在私人银行推介产品管理中,发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。
商业银行可以为多个理财计划对应的投资资产组合进行建立统一账户,并实现综合管理。
媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。
对私人银行推介产品的风险信息进行预警时,存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。
“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
商业银行在披露理财产品的相关信息时,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。
民生银行“基本风险政策”再按年度集中制定。
在代销业务中,合作机构准入资格一经核准,适用于全行各代销业务条线。