辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。