A.《客户服务确认书》
B.《客户预约开户登记表》
C.《营销人员信息登记表》
D.《客户投诉登记表》
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A.总经理(或指定负责人)
B.团队长
C.营销服务团队经理
D.营销总监
A.合规检查
B.合规检查和合规监督
C.合规学习
A.公平原则
B.客户至上原则
C.公平原则和保密原则
A.风险偏好
B.资产
C.交易频率
D.职业
A.书面和电子方式
B.电子方式
C.文档方式
A.团队长
B.营销服务团队经理
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D.培训考核专员
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最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕