公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。