A.员工
B.营销代表
C.证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)
D.外部人员
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A.法律法规
B.营销技能
C.专业技能
D.柜台业务
A.合规检查
B.合规监督
C.技能培训
D.日常管理
A.监管部门
B.行业自律组织
C.公司
D.外部机构
A.多流程
B.多标准
C.多渠道
D.多层次
A.执业资格
B.授权范围
C.客户投诉
D.违法违规行为及处理
A.客户的满意度
B.营销人员行为合规情况
C.提示投资风险
D.提醒交易风险
A.营业部总经理
B.营销总监
C.营销服务团队经理
D.培训考核专员
A.确认客户开户手续是否规范
B.确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为
C.负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动
D.负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动
A.客户姓名
B.联系方式
C.家庭住址
D.投资偏好
A.访时间、地点
B.客户投资理念
C.公司业务介绍
D.投资风险揭示
E.客户重要信息反馈
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。