A.证券营销活动遗留问题自查整改情况
B.营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
C.内控机制建设情况
D.证券经纪人有关技术系统运行情况
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A.证券经纪人执业支持系统
B.异常交易和操作监控系统
C.档案管理与信息查询系统
D.营销管理系统
A.团队成员周例会
B.团队经理周例会
C.月度经营分析会
D.公司年会
A.家庭背景
B.基本情况
C.投资理念
D.风险承受能力
A.代客签名
B.代客理财
C.代客操作
D.非现场开户
A.晨会要点、重要财经新闻、公司研究报告主要观点、公司重要通知事项、营销经验分享等
B.记录当日获取潜在客户的有效信息,包括客户姓名、联系方式、家庭住址、投资偏好等信息
C.记录当日拜访客户情况,包括约访时间、地点、客户投资理念、公司业务介绍、投资风险揭示,客户重要信息反馈等
D.记录当日客户拓展过程中遇到的问题,并在当日夕会或次日晨会上集中讨论解决
E.一周工作进行总结、评估,并及时与团队经理就周工作记录数据进行业绩分析沟通
A.记录营销人员、团队经理的工作日志检查情况
B.工作日志的真实性
C.工作日志的存档
D.检查营销人员行为与工作日志记录是否一致
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.总经理
A.营销人员客户的经纪关系建立
B.营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护
C.营销人员薪酬提成的试算、报批及结算
D.协助营业部规范营销人员管理,指导本营业部证券营销管理平台用户的操作
A.建设并发展营销团队,建设团队营销网络,组织、参与各项营销活动
B.带领团队成员积极拓展客户,销售金融产品
C.组织团队晨、夕会,检查团队成员的工作日志,指导团队成员解决展业中遇到的问题
D.监督指导团队成员合规展业
E.根据公司发布的风险数据,配合做好营销人员的管理及客户回访工作
A.审慎稳健
B.充分准备
C.扬长避短
D.取得实效
最新试题
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。