判断题市场部经理任职资格专科以上学历,具有10年以上的证券从业经验

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制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。

题型:判断题

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

题型:判断题

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

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证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

题型:判断题

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕

题型:判断题