判断题鼓励营业部其他岗位员工自愿转化营销代表,营业部营销专员申请转为营销代表的,其最近12个月开发的客户按照营销代表的提成比例计算提成,其他客户仍按原办法提成。
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证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
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证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
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证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
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证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
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